一、 单项选择题
1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会
2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。
A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会
3、 转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。
A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+5
4、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A、2% B、3% C、10% D、5%
5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%
6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A、5% B、10% C、30% D、51%
7、属于证券经营机构的业务有____。
A、承销 B、经纪 C、自营 D、基金管理
8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。
A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平 D、一年期银行定期存款利率水平
9、证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有____。
A、欺诈客户的行为 B、透支交易行为 C、内幕交易行为 D、操纵市场行为
10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后___内编制完成中期报告。
A、120日 B、60日 C、180日 D、20日。
11、 市场行为的内容包括____。
A、市场的价格 B、信息 C、成交量
D、达到这些价格和成交量所用的时间
10、 公司竞争地位分析,包括____。
A、公司的盈利能力 B、企业经营效率
C、技术水平 D、项目储备及新产品开发
二、 多项选择
1、 股票交易竞价方式包括____。
A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价
2、 金融期货主要包括____。
A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货
3、 证券经纪业务的特点包括____。
A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性
4、 证券上市后的存管业务包括____。
A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失
5、 委托单的基本要素包括____。
A、数量 B、指数 C、价格 D、签名
6、 证券清算、交割业务主要遵循___原则。
A、净额交收 B、公开、公正、公平 C、次日交割 D、钱货两清
7、 交割的具体方式有___。
A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割
8、 我国目前采取T+1交割方式的证券有___。
A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券
9、 股权登记变更的种类有___。
A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更
10、 上市公司年度报告的内容包括___。
A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告 D、董事长或总经理的业务报告
11、 证券营业部的设备管理包括___。
A、营业场地管理 B、电脑管理 C、通讯设备管理 D、其它设备管理
12、 证券营业部的财务管理包括___。
A、自有资金管理 B、客户资金管理 C、固定资产管理 D、损益管理
13、 证券营业部对员工的要求主要包括___。
A、道德品质要求 B、知识结构要求 C、实际技能要求 D、身体素质要求
14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括___。
A、分帐管理 B、计息 C、对帐 D、严禁信用交易
15、 证券经纪业务风险主要包括：___。
A、信用交易风险 B、交易差错风险 C、系统保障风险 D、服务质量风险
16、 证券交易风险的制度管理包括___。
A、足额保证金制度 B、风险准备金制度 C、坏帐准备 D、服务保障制度
17、 风险准备金提存的用途主要为___。
A、弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失
B、补偿自营买卖中的损失 C、购买低风险债券
D、赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失
18、 一个有效的风险监察系统包括___。
A、事先预警 B、实时监控 C、事后监查 D、行业检查
19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括___。
A、制度建设 B、行业检查 C、事先预警 D、内部自查
20、 交易差错风险的防范措施，包括___。
A、明确界定权限范围 B、严格操作规程 C、提高员工素质 D、严格内部管理
三、案例分析
1、中国证监会在对A上市公司进行例行检查中，发现以下事实：
（1） A公司于1995年5月 6日由B企业、 C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8200万股（每股面值为人民币1元，下同）。 1998年8月 9日，A公司获准发行5000万股社会公众股，并于同年10月10日在证券交易所上市。此次发行完毕后，A公司的股本总额达到13200万股。
（2） 1999年9月 5日， B企业将所持 A公司股份 680万股转让给了宏达公司，从而使宏达公司持有A公司的股份达到800万股。直到同年9月15日，宏达公司未向A公司报告。
（3）1999年10月6日，A公司董事会召开会议，通过了发行公司债券的方案和于同年 11月 25日召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决定。在如期举行的临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券的决议外，还根据控股股东C企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。
（4）为A公司出具2000年度审计报告的注册会计师陈某，在2001年3月 10日公司年度报告公布后，于同年3月 20日购买了A公司2万股股票，并于同年4月8日抛售，获利3万余元；E证券公司的证券从业人员李某认为A公司的股票具有上涨潜力，于2001年3月 15日购买了A公司股票1万股。
要求：
根据上述事实及有关法律规定，回答下列问题：
（1）A公司上市后，其股本结构中社会公众股所占股本总额比例是否符合法律规定？并说明理由。
（2）B企业转让A公司股份的行为以及宏达公司未向A公司报告所持股份情况的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（3）A公司临时股东大会增选一名公司董事的决议是否符合法律规定？并说明理由。
（4）陈某、李某买卖A公司股票的行为是否符合法律规定？并说明理由。
2、中国证监会于2001年4月1日受理A股份有限公司（以下简称A公司）申请公开发行股票的申报材料，该申报材料披露了以下信息：
1、A公司是由B公司与其他四家发起人共同发起设立，于1998年12月30日登记注册的股份有限公司，B公司以其拥有的金刚石生产线折股认购A公司的9000万股（每股面值1元），其他四家发起人以现金认购1000万股。A公司成立后，与B公司签定《技术服务协议》。该协议约定，A公司因使用B公司所有的金刚石的5项专利而向B公司每年支付使用费500万元。1999年2月A公司召开股东大会，该项关联交易经出席该次大会的股东所代表的10000万股股权的98%获得通过。
2、A公司拟申请发行9000万股A股，并采取向法人配售和对一般投资者上网发行相结合的方式发行。其方案部分内容如下：
（1）A公司参与选择了二家战略投资者（甲公司、乙公司）并与之订立配售协议，约定甲公司的持股时间为4个月，乙公司的持股时间为8个月。
（2）A公司参与选择了10家一般法人投资者并与之订立配售协议，其中，A公司与一般法人投资者丙公司在配售协议中约定，由丙公司以银行信贷资金100万元、募股资金100万元认购配售的股票，在参加配售时使用以丙公司法定代表人郭某个人名义开设的股票帐户，丙公司持有的股票自A公司股票上市之日起即可上市流通。
（3）对法人配售的股票的发行价格拟订为8元/股，对一般投资者上网发行的发行价格拟定为8.20元/股。
要求：
（1）A公司股东大会的表决程序是否有不当之处？并说明理由。
（2）A公司的股票发行方案有哪些不符合规定之处？并说明理由。
3、2001年4月1日，甲上市公司（以下简称"甲公司"）因财务会计报告中作虚假记载，致使中小投资者在股票交易中遭受重大损失，被中国证券监督管理委员会查处。中国证监会在对甲公司的检查中还发现下列事实：
（1）甲公司多次以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响甲公司股票的交易价格和成交量。
（2）2001年1月10日，甲公司董事会讨论通过对乙上市公司的收购方案，董事A第二天将该收购方案透露给自己的大学同学张某，张某根据该信息在对甲公司股票的短线操作中获利20万元。
（3）2001年2月1日，注册会计师王某接受甲公司的委托，为甲公司的年度报告出具审计报告，甲公司的年度报告于2001年3月1日公布。3月10日，王某将自己于2001年1月20日买入的甲公司股票全部卖出，获利10万元。
（4）甲公司在法定的会计帐册以外另立帐册。
（5）2001年6月1日，中国证监会对甲公司作出罚款100万元的决定。6月5日，投资者B在对甲公司的诉讼中胜诉，人民法院判决甲公司赔偿B的证券交易损失500万元。因甲公司财产不足以同时支付罚款和民事赔偿责任，中国证监会向甲公司提出应首先缴纳罚款。
要求：
根据以上事实和我国《公司法》、《证券法》的规定，分析回答下列问题：
（1）指出本题要点（1）中甲公司的行为属于何种行为？并说明理由。
（2）董事A的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（3）注册会计师王某的行为是否符合法律规定？并说明理由。
（4）甲公司在法定的会计帐册以外另立帐册的行为应承担何种法律责任？
（5）甲公司对股东提供虚假财务会计报告的行为应承担何种法律责任？
（6）如果甲公司对中国证监会的处罚决定不服，可以进行何种申诉？
（7）因甲公司提供虚假的财务会计报告，中小投资者的损失应如何处理？
（8）中国证监会的主张是否成立？并说明理由。
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