《社会调查研究与方法》形成性考核册及标准答案
（注意：每次作业的最后一道题，不能照抄，仅供参考）
习题部分
一、填空题（每空1分，共10分）
1、 社会调查研究是人们有计划、有目的地运用一定的手段和方法，对有关社会事实进行 资料收集 和 分析研究 ，进而做出描述、解释和提出对策的社会实践活动的认识活动。
2、社会的三个基本要素是 自然环境 、 人口和 文化 。
3、 社会调查研究依据调查对象的范围可分为 全面调查 和 非全面调查 两大类。
4、 变量间的相互关系主要有两种类型： 因果关系 和 相关关系 。
5、有效的测量规则必须符合三个条件：准确性、 完整性 和 互斥性 。
二、选择题
单选题（每题1分，共5分）
1、现代社会调查研究的重心是（ D ）
A、英国 B、前苏联
C、德国 D、美国
2、描述性研究是指 （ B ）。
A、探求社会状况之间的逻辑关系
B、对社会事实的状况、外部特征、发展过程进行客观描述
C、推断社会某一现象的发展趋势
D、通过了解事物的过去预测未来
3、 只反映质的区别，而不反映量的差异的变量是 （ A ）。
A、离散变量 B、自变量
C、连续变量 D、因变量
4、 对测量所得到的数据既能进行加减运算，又能进行乘除运算的测量类型是 （ D ）。
A、定类测量 B、定序测量
C、定距测量 D、定比测量
5、 一项测量的结论在普遍应用时的有效性是 （ C ）
A、建构效度 B、表面效度
C、外在效度 D、实证效度
多选题（每题2分，共10分）
1、 社会调查研究中初级社会群体是指（ ACE ）
A、家庭 B、社会组织
C、村落 D、阶层
E、非正式组织 F、企事业单位
2、社会调查研究的基本原则有（ ABCDE ）
A、理论与实践相结合原则 B、客观性原则
C、伦理与道德原则 D、科学性原则
E、系统性原则 F、互诉性原则
3、社会调查研究按照目的来划分，可分为（ AE ）
A、描述型研究 B、定性研究
C、定量研究 D、横剖研究
E、解释型研究 F、纵贯研究
4、检验评价调查方法和所得资料的效度的形式有（AEF ）
A、再测法 B、表面效度
C、准则效度 D、结构效度
E、复本法 F、对分法
5、探索性研究的一般方法有（ ABC ）
A、查阅文献 B、咨询活动
C、实地考察 D、确定课题
E、概念操作化 F、理论建构
三、简答题（20分，每题10分）
1、社会调查研究的前期工作主要包括哪些内容？
答：社会调查研究的前期工作准备阶段需要做的各项工作，包括选择和确定调查研究课题，命题，假设，对概念操作化的确定测量方法，进行探索性研究，制定调查研究方案，抽取调查样本，以及人、财、物方面的准备等内容，在社会调查研究中具有重要意。
2、探索性研究的任务是什么？应该如何进行？
答：探索性研究的任务主要有：
第一， 确定社会调查研究的课题；
第二， 明确社会调查研究的目的；
第三， 明确社会调查研究的对象；
第四， 明确社会调查研究的内容和范围；
第五， 确定社会调查研究的观点；
第六， 确定社会调查研究的方式、方法。
探索性研究的主要方法有：查阅文献、咨询、实地考察。
四、论述及应用题（两题，共55分）
1、操作化的定义和作用是什么？如何对概念和例题进行操作化？任选一概念完成操作化。（25）
要求：操作化结果须有三个以上层次，15个以上指标。
答：操作化是指明确提出概念的定义，分清概念(包括命题和假设)的层次，并将抽象概念一步步化解为具体的可操作的、可测量的指标，以实现社会调查研究的定量化的这一过程。
操作化的作用之一：在于使概念或命题具体化，使调查研究得以进行
操作化的作用之二：在于使概念或命题定量化，对社会现象的分析，从定性，定量两个方面进行，避免了社会现象的分析的片面推断。
操作化的作用之三：对社会现象的分析是建立在量的基础上，而不是一种主观的臆断。
实践部分：无固定答案，按自己的选题完成。
2、根据本人的兴趣或条件的便利，选择和确定一个社会调查研究课题，并设计出调查总体方案。（30分）
要求：内容完整，条目清晰。
仅供参考
通州区交通综合调查实施方案
2000年以来，通州区进入了有史以来发展最迅速的时期，但在新的形势下，城市交通的供需矛盾依然严峻，居民出行特征发生着根本性的变化，道路交通状况也呈现出新的特征。为了应对城市交通拥堵逐渐突出、城乡发展不均衡等问题，促进通州的可持续发展，全面掌握当前全区交通建设、运行和发展现状，按照北京市的统一部署，定于2005年9月20日至10月30日开展全区交通综合调查。结合我区实际，特制定本方案。
一、指导思想
以"三个代表"重要思想为指导，坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的科学发展观，以解决通州区交通问题需求为导向，坚持区域交通综合调查工作更加紧密地与区域经济和社会发展相结合、更加主动地为区域经济和社会发展服务的方针，以获取综合交通信息为出发点，以提高区域交通综合服务水平为中心，以丰富区域交通发展现状内容和提高区域交通信息质量为重点，稳步推进区域交通综合调查工作，为全面建设小康社会和加快实现区域交通现代化提供信息支持和科学保障。
二、工作目标
本次调查旨在全面掌握当前全区交通建设、运行和发展现状，通过基础数据的收集、整理和分析，拟对现状交通特征和问题进行分析研究，为区域规划、管理、建设、经营决策制定提供数据支持和定量分析基础。
（一）通过多项调查和综合分析，全面反映目前通州区域交通特征和问题。
五年来，随着区域社会经济发展、机动化和城市化的不断推进，区域空间格局和交通结构都发生着深刻的变化。本次调查就是通过结合区域布局和土地利用结构的变化，了解客流和机动车交通流的时空分布和规律，掌握全区交通基本状况和主要交通特征；力求从各专项角度到系统综合角度全面分析交通系统的运行特征和规律，评价区域交通网络的使用功能和效率，探讨交通问题产生的原因、机理和相关因素，总结各项改善交通与环境的政策和措施的成效，从而进一步确定努力的方向。
（二）更新通州区交通基础数据库，为各项工作提供基础数据支持和科学依据。
本项目将从区域交通系统运行的各层面展开调查，更新各交通子系统数据子库，从而最终更新全区交通基础数据，建立反映通州区交通发展变化的动态数据库，为各类相关研究提供基础资料，并为各交通部门的日常实际工作提供基础数据和科学依据。
（三）分析交通发展变化趋势，为交通治理和对策研究提供技术支持。
通过调查成果汇总、分析和研究，揭示通州区交通发展的趋势和规律，预测近期发展和远期发展的空间与前景，为综合治理交通拥堵、交通污染等问题，制定有效的交通政策提供科学依据、测试方案和效果评价。
（四）建立通州区域交通模型，为交通规划、建设、管理、经营各环节进行定量分析提供平台。
当前区域交通的紧张局面是区域快速发展进程中多种矛盾的集中反映，因此通州交通问题的解决需要放在区域总体规划的大背景下加以审视。本次调查即能够全面掌握区域土地利用和空间布局、交通系统运行状况、居民和机动车出行特征等基本数据信息，建立范围覆盖全区的交通模型，通过定量分析的方法将区域土地使用结构与交通流基本信息结合，进行交通模拟测试，从而提高交通方案分析和政策评估的准确性、科学性。
三、组织领导
在区委、区政府的领导下，主管区领导挂帅，成立调查领导工作组，由区教委、通州公安分局、区民政局、区财政局、通州国土分局、市规划委通州分局、区建委、区交通局、区商务局、区市政管委、区劳动保障局、区卫生局、区审计局、区统计局、区旅游局、区委宣传部、通州交通支队、各乡镇政府、各街道办事处共同开展工作。
四、工作任务分工和时间安排
具体内容见附件2。
五、保障措施
（一）健全组织，加强领导。
区政府有关部门和各乡镇政府、街道办事处要高度重视本次区域交通综合调查工作，抽调精兵强将，尽快成立各级专门工作小组，尽职尽责，切实做出成效，确保高质量地按时完成本次调查工作。
本次调查领导和执行机构划分为3个层面，自上而下依次为区调查领导小组、区全市交通综合调查办公室、街镇全市交通综合调查办公室，对内及时沟通，便于协调，对外能统一口径，和谐互动。
（二）宣传动员，营造氛围。
全区交通综合调查是一项大规模的社会调查，被调查者-居民的合作程度决定于其对调查目的和意义的了解与认识程度。由于被调查者年龄、性别、文化层次各异，其能接触到并且比较关心的新闻媒体也各不相同，故一方面新闻媒体的宣传应该是全方位的、立体的，既要包括电视、广播、报纸等常规媒体，也要采用在乡镇、居民小区中广泛张贴调查动员材料、居委会宣传等临时手段；另一方面媒体宣传持续时间要长，做到深入人心，计划在10天内，各种宣传力度应逐渐加大，在调查前一个星期左右达到高潮。
（三）积极准备，严格把关。
在调查工作过程中，各成员单位要各负其责，做好各方面地准备工作，始终保持高度地责任感和使命感，严格执行调查方案，按照规定的流程和时间要求开展工作。
附件：
1．通州区交通综合调查项目任务及时间安排
2．通州区交通综合调查工作任务及时间安排
作业二
（第4章--第6章）
习题部分
一、填空题（每空1分，共10分）
1、抽样存在的必要性缘于 总体 本身所具的有的 异质性 。
2、 常用的简单随机抽样方法有 直接抽样法、抽签法和 随机数表法 。
3、检索公开发表的文献的方法主要有 人工文献检索 和 计算机文献检索 。
4、 文献分析有两大类，即文献 定性分析 和文献 定量分析 。
5、 根据问卷分发和回收形式的异同，问卷法分为 直接发送法 和 间接发送法 。
二、选择题
单选题（每题1分，共5分）
1、 分类抽样主要解决的是（ A ）
A、总体异质性程度较高的问题
B、总体同质性程度较高的问题
C、总体内所含个体单位数量过大问题
D、总体内所含个体单位数量不足问题
2、 按一定的间隔距离抽取样本的方法是指（ D ）。
A、分类抽样 B、多阶段抽样
C、整群抽样 D、系统抽样
3、 综述、评论、述评、进展、动态、年鉴、专着、指南等属于（ D ）。
A、零次文献 B、一次文献
C、二次文献 D、三次文献
4、 文献法与其他调查方法之间最显著的区别为它是（ A ）。
A、它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法
B、它是一种独特的和专门的研究方法
C、它是一种直接的调查方法
D、它是一种间接的调查方法
5、 一种专门用于主观性指标的问卷是（ C ）。
A、访谈问卷 B、自填式问卷
C、量表 D、开放式问卷
多选题（每题2分，共10分）
1、抽样的一般步聚有（ ABCDEF ）
A、界定总体 B、决定抽样方法
C、设计抽样方案 D、制定抽样框
E、样本评估 F、实际抽取样本
2、 每一个社会调查研究竟应当选择多大规模的样本，主要取决于（ ABEF ）
A、总体的规模 B、总体的异质性程度
C、抽样单位的规模 D、抽样过程的控制
E、调查者所拥有的经费、人力、物力和时间因素
F、样本精确度要求
3、摘取信息一般有以下步骤（ ABCD ）
A、浏览 B、筛选
C、精读 D、记录星
E、编制纲要 F、撰写札记
4、 问卷的基本结构主要包括（ ABCE ）
A、封面信 B、编码
C、问题及答案 D、问卷名称
E、指导语 F、问卷统计
5、问卷中的问题基本上可分为（ EF ）
A、前景性问题 B、客观性问题
C、主观性问题 D、检验性问题
E、开放性问题 F、封闭性问题
三、简答题（20分，每题10分）
1、抽样和抽样调查是不是一回事？为什么？
答：抽样指的是从组成某个所有元素，也就是所有最基本单位中，按照一定的方法选择或抽取一部分元素的过程和方法，或者说是从总体中按照一定方式选择或抽取样本的过程和方式。
抽样调查是人们由部分认识整体的重要途径，而抽样作为其中的一个关键环节，其基本作用在于向人们提供一种实现由部分认识总体这一目标的手段，因此，抽样和抽样调查不是一回事。
第一， 抽样和抽样调查不能混为一谈，抽样只是抽样调查的前提和一部分，只解决抽样调节过程中的选取调查对象这一问题，抽样调查的其他所有问题都和另外的方法我解决。
第二， 二，抽样只是抽取样本的方法，而不是调查方法或者资料收集方法，再进一步的说，即使抽样调查，也不能定义为一种调查方法和资料收集方法。
2、怎样才能检索到所需要的文献？
答：首先进行文献检索，主要方法有：
①人工文献检索：这种方法主要借助两类工具：一是有关机构编制出版的文献检索工具。二是图书情报机构(主要是图书馆)编制的目录。
②计算机文献检索：主要有两种方式：一是登录专门的网站进行检索；二是利用大型门户网站的搜索引擎进行查找。
③参考文献查找法：根据作者在文章、专着中所开列的参考文献目录，或在文章、专着中所引用的文献名目，追踪查找有关文献资料的方法。
其次进行文献搜集。搜集文献的渠道主要有个人、机构和互联网三种。
对于未公开发表的文献属于个人收藏品的，在征得文献主人同意的前提下，采取租、借复印等办法进行搜集；若是机构收藏品，可按一定的程序和规定，采取向有关单位直接索取、文献交换、复印复制、租、借等方式搜集。此外，在某些特殊情况下，还可以通过上级主管部门下达指令采用征集、调拨等方式搜集。
对于公开发表的文献，可采用到图书情报机构搜集、互联网上下载或直接购买的方法进行搜集
四、论述及应用题（两题，共55分）
1、什么是简单随机抽样和分类抽样？分别举例说明它们适用于什么样的调查总体？
答： 简单随机抽样又称为纯随机抽样，是指在特定总体的所有单位中直接抽取N个组成样本。它是一种等概率抽样和元素抽样方法，最直观地体现了抽样的基本原理。它对总体中所有个体完全按照随机原则抽取样本，即抽样时是不对所有个体进行任何分组排列的，抽取样本的数量是事先设定的，是从总体中逐个进行抽取的，从而使总体中任期目标制何个体都同样有被抽取的平等机会。
分类抽样也叫类型抽样或分层抽样，就是先将总体的所有单位令照一种或几种特征分为若干个子总体，每一个子总体即为一类，然后从每一类中按简单随机抽样或系统随机抽样的办法抽取一个子样本，称为分类样本，它们的集合即为总体样本。
简单随机抽样仅适用于总体所包括的单位较少，又比较集中的情况，例如检验超市中某商品质量时的抽样，检查某大学教师的教学水平时的抽样等。
分类抽样适用于总体内个体数目较多，结构较复杂，内部差异较大的情况。例如调查某企业员工的生活待遇问题。
2、在上次作业所完成的概念操作化的基础上，设计一分调查问卷。（30分）
要求：结构完整，问题不得少于20个，以封闭式问答为主。
实例：（仅供参考）
关于灵武市农村群众对建设社会主义新农村思想认识的调查方案调查问卷
您好，本次调查调查为无记名问卷调查，调查的目的是：反映农村广大群众的心声，了解和整理农村群众对建设社会主义新农村的理解、要求和建议，为各级人民政府就如何更好地建设社会主义新农村提供真实、可靠的依据。请您认真填写，表达观点，谢谢您！
您个人基本情况：性别＿＿＿、年龄＿＿＿、文化程度＿＿＿（小学/初中/中专/高中/大专/本科）
（一）政策宣传与群众支持
1、党中央提出建设社会主义新农村，对这一举措，您是（）
A、已知道，非常关心 B、听说过，不太清楚 C、还不知道
2、如果村组召开建设社会主义新农村工作动员大会，您将（）
A、积极参加，提出建议 B、只参加，不发言 C、不参加
3、您认为新农村建设的关键在哪？（）
A、培育新型产业 B、农民素质的提高 C、优化居住环境
4、在新农村建设中需要您尽义务出一份力时怎么办？（）
A、乐意参加 B、不愿参加 C、给一定补贴才参加
5、您理想中的农村是什么样子？
答：
（二）经济发展（含市场参与等）
6、您对今后农村经济的前景持什么态度？（）
A、乐观 B、悲观 C、不清楚
7．您认为在今天要致富，最重要的因素什么（）
A、勤劳和节俭 B、机遇 C、好的社会关系 D、知识和能力
8、假如您是村长、您的经济工作重点会是（）
A、基础设施建设 B、招商引资办企业 C、组织发展种养大户
9．您有没有设想过今后五年的奋斗目标或努力方向？（）
A、以后的事多想也没有用，只能走一步看一步
B、想是想过，能不能实现很难说
C、认真地想过，正在积极争取实现
10．您在生产中遇到难题时怎样解决? （）
A、请教有经验的人 B、找科技人员
C、自己找资料学习摸索 D、听天由命
11、您家的田地现在是（ ）
A、自己耕种 B、承包给别人耕种
C、自己种了一部分，租给别人一部分
12、如果以村为单位，村民以土地等入股组建股份制开发公司，您的想法是（）
A、愿意参加 B、需要考虑加 C、不愿意参加
13、您认为以村为单位组织农业生产资料和家用大件商品集体团购招标（）
A、可行 B、很难说可行与否 C、不可行
14、您认为政府对农村的资金扶持重点应该放在哪方面（）
A、扶持企业和种养大户，解决大众就业
B、补贴慰问贫困户 C、进行基础设施建设
15、如果企业能提供来料供妇女在家加工（ ）
A、非常乐意承接 B、看工价再考虑接不接 C、不会承接
16、您是否加入当地合作组织（） A是 B否
如果是，您参加合作组织的类型为＿＿＿
A政府部门组织； B农民自发组织； C技术协会、行业组织；
D台商农民组织、产销班、合作社
17、如果种养大户邀您加入种养合作社（ ）
A、乐意参加 B、看别人参加了才参加 C、不会参加
18、开展种养加工您最担心的是（ ）
A、技术不过关 B、市场价格不稳 C、打不开销路
19、如果有外商前来投资办厂（ ）
A、牺牲一定个人利益也大力支持 B、必须先满足我的要求
C、主要看大家的意见
20、如果村上牵头入股办企业，您的想法是（）
A、会入股 B、看项目情况 C、不会参股
21、组建村办集体企业，您最担心的是（ ）
A、村民不齐心 B、经营亏损 C、领导干部贪污
22、您希望的工作方式是（ ）
A、进企业上班 B、务农与上班相结合 C、专职从事种养加工
23、您家里的劳动力（ ）
A、缺少劳动力 B、有剩余劳动力 C、不少也不多
▲ 如果有剩余劳动力，是否愿意出去务工？您认为外出务工（打工）的最大困难是什么？
答：
24、如果您有了剩余的资金，您会（ ）
A、再投资 B、购置大件商品 C、存进银行
25．如果有人向您推荐一个创业项目，您觉得首先需要考虑的问题是（）
A、我有没有能力做 B、资金够不够
C、产品有没有销路 D、会不会亏本
26．如果有一个适合您经营的项目，而您目前资金不够，您会怎么办? （ ）
A、资金不够就不做，不想欠账 B、向亲友借，借得到就干，借不到就不干 C、争取贷款
27．您知道"绿色食品"这个词的含义吗?
A、没听说过 B、听说过，但不知道是什么意思
C、指绿颜色的食品 D、指农药残留不超标的食品
E、指安全、优质的食品 F、指安全、优质并经过有关部门认定的食品 G、指遵循可持续发展原则按特定方式生产、经专门机构认定的安全、优质、营养类食品
28、您是如何了解农产品的价格与销售信息的？（）[不定项]
A、报刊 B、电视 C、网络 D、干部宣传
E、贩销人员 F、朋友亲戚或邻居
29、您生产的产品除了自己消费外，通过哪些渠道进入市场？（）[不定项]
A农贸市场销售； B贩销大产销； C企业销售； D供销社销售； E村集体组织销售； F批发市场销售； G走村销售
30、如果您与合作社或龙头企业签过合同订单，这些合同的履行情况如何？（）
A、很好 B、较好 C、一般 D、较差 E、很差
31、您认为以下城市支持农村的最主要也是最可行措施是（）
A、取消城市中各项对农民身份限制的政策，便于农民进城发展。 B、城市大规模组织送资金、送科技、送文化下乡等活动 C、本着取之于民，用之于民的精神，农村（含乡镇企业）上缴的税费能返回地方，用于农村基础设施建设。
32、你认为以下工业反哺农业的最主要也最可行的措施是（）
A、扩大农副产品保护价的品种和范围
B、扶持建立工业原料生产基地，尽量减少进口
C、降低生资农药、化肥、饲料、农业机械等生产资料的价格
（三）民主政治 (含民主政治与法治等)
33、您村的村/镇干部是怎样产生的？（）
A、村民选举的 B、上级决定的,选举只是走形式
C、上级决定的 D、不知道
34、您了解《村民委员会组织法》吗？（）
A、很了解 B、了解一些 C、不了解
35、你村有没有"村务公开栏[公开村务，接受监督]"？（）
A、有 B、没有 C、不清楚
36、你村有没有民主理财小组？（）
A、有 B、没有 C、不清楚
37、您对你村的干部满不满意？（）
A、满意 B、较满意 C、不满意 D、无所谓满意否
38、您认为村干部为老百姓做了哪些事情？应该做哪些事情？
答：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
39、您村的重大事务都是如何决策的（ ）
A、村民集体民主决策；B、干部征求村民意见后决策；C、村干部自己决策
40、当您与其他村民有激烈的矛盾冲突时，您怎么办？（）
A、凭借自己的势力与他对角 B、找干部或其他调解人调解 C、通过法律手段解决 C 其他：
41、您理解"依法治国"的含义吗？（ ）
A、理解，您的理解是？▲答：
B、听说但不是很理解 C、没听说
作业三
（第7章--第9章）
习题部分
一、填空题（每空1分，共10分）
1、访谈法按照操作方式和内容可分为 结构式 访谈和 非结构式 访谈。
2、 按照被访者发表意见的形式不同，集体访谈可分为两大类：一类是各抒己见式的访谈，以 头脑风暴法 为代表；一类是讨论式的访谈，其代表是 反头脑风暴法 。
3、 观察记录的方式主要有两种：一种是 当场记录 ，一种是 事后记录 。
4、为了搜集到真实可信的资料，采用观察法时应遵循客观性原则、 全方位 原则、求真务本原则和 法律和道德伦理 原则
5、实验法有几个基本要素：一是实验主体，二是 实验对象和实验环境 ，三是 实验活动 。
二、选择题
单选题（每题1分，共5分）
1、 访谈法最基本和最常用的类型是（ D ）。
A、深度访谈 B、自由访谈
C、重点访谈 D、个别访谈
2、 一般的访谈时间最好为1～2小时（ C ）。
A、4~5小时 B、3~4小时
C、1~2小时 D、半~1小时
3、 观察法与其他调查方法之间最根本的区别是（ B ）。
A、以人的感觉器官为主要调查工具
B、收集社会初级信息或原始资料
C、它是有目的、有计划的自觉活动
D、观察的是保持自然状态的客观事物
4、 既有实验组又有控制组或对照组的实验方法是（ A ）。
A、平等实验 B、连续实验
C、单盲实验 D、双盲实验
5、 检验多个自变量的引入顺序对因变量的影响的设计是（ C ）
A、因子设计 B、重复测量设计
C、拉丁方格设计 D、多因素实验设计
多选题（每题2分，共10分）
1、 不同性质、不同内容的访谈对于访谈者的不同要求主要是（ ABCF ）
A、性别 B、年龄
C、籍贯 D、品质
E、形象气质 F、知识结构
2、在观察对象方面，产生观察误差的因素主要有（ CDE ）
A、观察手段 B、观察内容
C、被观察者的反应 D、人为的假象
E、事物本质的显现程度 F、难以进行定量分析
3、观察法的局限性主要是（ ABCDF ）
A、资料整理和分析难度大 B、受时间空间条件的限制
C、获得合作有一定难度 D、易受观察者主观因素的影响
E、难以进行定性分析 F、难以进行定量分析
4、简单实验设计包括（ ABD ）
A、两组无前测实验设计 B、单组前后测实验设计
C、两组前后测实验设计 D、两组前后测实验设计
E、四组前后测实验设计 F、多组前后测实验设计
5、 排除与实验无关的社会环境因素对实验过程和干扰的主要方法有（ ABDE ）
A、排除法 B、纳入法
C、比较法 D、平衡法
E、统计分析法 F、分类法
三、简答题（20分，每题10分）
1、如何顺利进入实地观察现场？
答：正式实施观察首先要保证能够顺利进入观察现场。观察现场的确定主要考虑三个因素：符合调查研究收集资料的要求，具备必要的人，财，物等条件，当地部门和观察对象不反对，其中第三个条件最为关键，也最容易出问题，因为如果当地部门和观察对象认为外来观察者的存在可能会影响到他们。因此，确定观察现场应设法争取到当地部门或头面人物的支持，使他们意识到调查研究与他们的利益一致，至少他们的利益没有伤害。当然，并不是反有的观察都要获得有关部门和观察对象的同意。在进入观察现场时，要注意选择恰当的方式。隐蔽进入的方式就是观察者始终不暴露自己的身份，而是将自己装扮成普通游客或当在居民进入观察现场，对于大多数非参与式观察和一些特殊的参与式观察等，这种方式较为适用，确保上述方法的实施，可以顺利进实地观察现场。
2、什么是个别访谈？保证个别访谈成功的关键是什么？
答：个别访谈是指对访谈对象进行单独访谈，是访谈法最基本和最常用的类型。
访谈的过程就是访谈者提问与被访者回答的过程。对这个过程能否做到有效控制是访谈成功与否的关键,而一定的提问方法与一定的行为方式是控制访谈的两个重要因素。
（1）提问方法
在提问时，主要应做到如下几点。
第一，从简单问题入手。
第二，提问有序。如果是结构式访谈，就应该严格按照访谈之前拟订的提问提纲，由简至繁地按顺序进行访谈。对于非结构式访谈，要注意根据所谈问题的内在逻辑结构提问。
第三，适时追问。
第四，题目转换自然。
第五，注意引导。引导性提问切忌使用生硬的、刺激性的语言。还可以采用动作方式，在不知不觉中改变话题。或者用复述的方法进行引导。
第六，保持客观中立。提问不能带有明显的倾向性，不能对被访者的答案进行诱导。
第七，特殊问题特殊处理。
第八，语言表达方式要恰当。
（2）行为方式
在访谈中，访谈者可以通过自己的一定行为影响被访者，从而实现对访谈过程的控制。
礼貌、谦虚、诚恳、耐心是访谈者自始至终都必须具备的最重要的表现。还要善于运用表情和动作控制访谈进程。访谈者的表情一定要生动，能够根据被访者所谈情境而变化。要注意一些动作细节对被访者的影响。
四、论述及应用题（两题，共55分）
1、什么是对照组实验和单一组实验？举例说明为什么要设置对照组？
答：对照组实验也叫平行组实验，是指现有实验组又有对照组的一种实验法，实验组既实验单位，对照组是同实验组进行对比的单位，两组在范围特征等方面基本相同。在对照组实验中，要同时对两个观察客体做前测和后测并比较结果的检验理论假设。
单一组实验也叫做连续实验方法，是对单一实验对象在不同时间里进行前测与后测，比较其结果以检验假设的一种实验方法，在这种实验中，不存在实践平行的对照组，同一组在引入自变量之前相等于实验中的对照组，在引入自变量之后则是实验中的实组，检验假设所依据的不是平行的控制组与实验组的两种没量结果，而是同一实验对象在自变量作用前和作用后的两种测量结果。
对照组实验中，要同时对两个观察客体做前测量与后测，并比较其结果以检验理论假设。例如，要检验"管理是提高生产率的要素"这一假设，以某工厂某车间为实验组，实行新的管理方法，以另一个与此相似的车间为对照组，维持旧的管理方法，在一段时间的首尾，同时对两 个车间做前测与后测，再比较其结果，得出结论。
2、如果让你对某居民小区的文化生活进行调查，你将怎么搜集资料？（不可照抄）
答：
仅供参考：
中学教师访谈录
采访对象：李老师，中学语文教师，1960年开始任教，教龄已有45年。
我：当了这么多年的老师，您觉得现在的孩子和您以前教的学生最大的不同在哪儿？
李老师：现在的孩子越来越早熟，接受的东西也越来越多。我现在经常想起我50年代、70年代、80年代初教的学生，那时候的学生真单纯呀。但话说回来，现在这种趋势还是好的，孩子们的思维变得更加开放，更加活跃，更加大胆，这对他们吸收知识、适应社会都有好处。有的人觉得现在的孩子太社会化，懂得太多，这有什么不好？把他们包裹在象牙塔里就好吗？现在的社会越来越开放，我想十几岁的孩子思维比原来开放是必然的。
我：现在的学生是不是也越来越难教了？
李老师：是呀。现在老师面临的一大挑战就是学生。我们的很多老师思想封闭，信息来源少，尤其是继续学习的机会少，这就造成了老师在很多方面落后于学生。最明显的就是电脑，中学里是要求老师学习电脑的，但是事实上大部分老师对电脑并不真正了解。相反，很多中学生都是电脑通，他们从电脑上获得新的知识，电脑甚至改变了他们的生活和交朋友的方式。这样子，老师怎么教育学生？刚才我说，现在的社会越来越开放了。社会越开放，学校教育就越薄弱，教育日益成为一个全方位的事情，要教好学生，先要教好老师，教好家长。我这个当了40多年老师的人是真觉得，教育越来越难做了。
我：现在十几岁孩子的大胆和成熟有时候真是让我们这些成年人都感到震惊。您是教语文的，我想您一定对新概念作文、对韩寒现象很熟悉，您怎么看呢？这两天很多媒体在介绍一篇今年高考得满分的作文《赤兔之死》，您觉得这是一篇代表现在中学生写作高水平的文章吗？
李老师：新概念作文、韩寒现象，我和学生都经常会讨论到。韩寒是个天才，但这只是个案，我不鼓励我的学生都朝这个方向发展，我还是希望他们在中学阶段能够均衡地获得知识。《赤兔之死》这篇文章我也剪下来了，我准备开学后和学生们谈谈这篇文章。我个人觉得这是篇好文章，立意新颖，写作手法也很独到，现在的孩子确实是思想大胆、开放。但这么多媒体都在推荐这篇文章，我还是觉得不太妥当。毕竟文言写作是不提倡的，学生们都去学，那不就乱了？ 我希望学生不要盲从 。
作业四
（第10章--第12章）
习题部分
一、填空题（每空1分，共10分）
1、文字资料一般有两个来源，一是 实地源 ，一是 文献源 。
2、对资料进行分类的方法有两种：即 前分类 和 后分类 。
3、当今世界上公认的名气最大、流行最广的统计分析软件是 SPSS软件 和与其功能类似的 office中的excel 。
4、 相关分析 和 回归分析 是对变量间相关关系进行研究的两个阶段。
5、依据调进查对象的范围和方式，调查报告可分为全面调查报告、 专题调查报告 和 典型调查报告 。
二、选择题
单选题（每题1分，共5分）
1、文字资料的真实主要是指（ A ）
A、信度审查 B、效度审查
C、资料校正 D、资料分类
2、 数字资料检验主要是指（ A ）
A、对数字资料的完整性正确性进行检验
B、对资料是否符合实际和计算是否正确进行检验
C、对数据之间是否合乎逻辑进行检验
D、对分类标准是否选择得当和科学进行检验
3、 离中量数是反映（ B ）
A、数据的集中趋势 B、各单位标志值的差异性
C、事物之间的依存关系 D、事物之间的因果关系
4、 微软公司推出的办公软件office系统中用于统计的最有名的一种软件是（ C ）
A、AMOS4.0 B、LISREL
C、Excel D、AIDA
5、 调查报告的"纲"是指（ B ）
A、标题 B、前言
C、主体 D、结尾
多选题（每题2分，共10分）
1、在对资料进行分类的时候，应当注意（ABCF ）
A、按照调查要求分类 B、不重不漏
C、必须对变量进行完整的定义，语言必须准确
D、对分类后的资料汇总
E、资料整理的结果的显示
F、对分类划分的详细程度要把握得当
2、资料分析中属于推论性分析的有（ ABCDE ）
A、相关分析 B、回归分析
C、抽样推断分析 D、预测分析
E、综合评价分析 F、相对指标分析
3、 在社会调查研究中常用的逻辑思维方法有（ AC ）
A、因果分析法 B、辩证分析法
C、比较法 D、逻辑证明法
E、要素分析法 F、内容分析法
4、 调查报告的特点主要有（ ABCDEF ）
A、真实性 B、客观性
C、针对性 D、典型性
E、指导性 F、时效性。
5、 撰写调查报告的一般程序是（ ACDEF ）
A、确定主题、形成观点，精选素材，拟订提纲，起草报告和候改定稿
B、审核资料 C、精选素材
D、拟订提纲 E、起草报告
F、修改定稿
三、简答题（20分，每题10分）
1、简述资料整理。
答：资料整理主要是指对文字资料和数字资料的整理。其中文字整理也称作定性资料整理，在通常情况下，文字整理可划分为审查、分类和汇编三个基本步骤；而数据资料整理也叫定量资料整理，其一般程序包括数字资料检验、分组、汇总和制作统计表或统计图几个阶段。
2、调查报告在语言运用方面应注意哪些问题？
答：调查报告作为一种应用性文体，在语言表达方面要掌握以下原则：
（1）朴实。
（2）准确。
（3）简明。
（4）庄重。
（5）修辞。
四、论述及应用题（两题，共55分）
1、调查资料分析综述。（25）
答：资料分析是运用科学的逻辑思维方法对社会调查所获得资料进行研究、判断和推测，以揭示社会事物或现象的性质、特征与规律的过程。一般认为它包括三方面内容，即定性分析、定量分析和理论分析。传统的资料分析主要是定性分析和理论分析，但当前最流行和最受重视的是定量分析即统计分析。统计分析按照性质可以分为两类：一类是描述性分析；另一类是推论性分析。统计分析按照涉及变量的多少，又可分为单变量分析、双变量分析和多变量分析三类。资料分析中常见的相对指标分析、集中量数和离中量数分析、因素分析、动态分析等都属于描述性分析，其中集中量数和离中量数分析以及动态分析主要是单变量分析，相对指标分析和因素分析主要是双变量分析、多变量分析；相关和回归分析、抽样推断分析、预测分析、综合评价分析等都属于推论性分析，他们一般是双变量分析或多变量分析。20世纪中叶以来，电脑统计分析软件应运而生，成为普通大众也可以熟练应用的、简便易形的资料统计分析工具。
定性分析和理论分析是资料分析中统计分析之外的两种主要分析方法。定性分析的基本内容主要是识别属性、要素分析和归类。
理论分析是资料分析的高级阶段和最终环节，它主要是对调查得到的资料和统计得到的数据，运用各种思维方法进行系统化的理性分析并作出结论的一种思维过程。理论分析依靠科学的逻辑思维方法进行。在社会调查研究中常用的逻辑思维方法有因果分析法、辨证分析法、比较法、系统分析法、逻辑证明法等。
2、在前面作业的基础上，拟定一份较详的调查报告提纲，并另外写一个完整的导语。（30分）
要求：格式、内容完整，而且符合教材所述要求。
湖南省新材料重点企业调查报告和写作提纲
一,企业基本情况
(1)概况:公司性质,注册登记时间,注册资金,注册登记类型;
(2)企业人员情况:企业总人员数,大专以上人员数;管理人员数;技术开发,生产,销售人员比例等(人员结构);
(3)企业财务情况:企业总资产,总负债;总收入,产品销售收入,净利润,上交税收等;
(4)企业在国内,省内同行中的地位.
二,管理与经营情况
(1)企业管理制度:质量管理体系,人力资源管理,技术管理,市场营销管理;
(2)企业信誉,企业获奖情况.
三,技术创新情况
(1)企业内部技术研发机构名称,研发队伍.企业近三年承担的主要研发项目及项目实施的进展情况(已完成小试,中试或产业化等);
(2)企业上一年技术开发投入额,其中研发开发投入,研究开发占企业年销售收入的比例;
与大学,科研机构建立产学研的情况;
成果引进,转化情况
四,产品情况
(1)主导产品的技术领域,技术来源,技术水平,市场容量,经济与社会效益等;
(2)主要产品用途,用户对象,产品主要销售地(本市,本省,外省或者出口等);
(3)市场竞争能力:国内同行业主要研制单位及生产厂家,本企业产品的市场竞争能力和现有的市场占有率.
五,企业发展规划(2007与2010年)
(1)企业发展的总体思路;
(2)市场开发战略与经营策略;
(3)企业技术开发与新产品开发方案;
(4)重点投资项目,投资规模,投融资方案;预计产值,利润,税收,出口创汇,市场占有率
监督学形成性考核册答案
监督学形考作业1标准答案： ( i8 S6 q4 f, z! m+ E# J6 ~
' w! T8 T9 z% l; 香港廉政公署的成功经验有何借鉴意义？
1、个人讨论提纲
腐败问题具有历史性、现实性和全球性特点，在加大惩治腐败力度的同时，国际社会对教育和预防工作给予了广泛重视。不少国家、地区设有"警戒委员会"等专门机构，通过训诫、降级、辞退、革职、开除等措施，规范公职人员行为。我国香港特别行政区，以及新加坡、芬兰、英国、意大利、澳大利亚等发达国家，在这方面积累了不少行之有效的做法。我们小组选取我国香港地区作为标本，探求警示训诫制度对我国的借鉴意义。
警示训诫制度
香港在廉政建设方面取得的成就有目共睹，廉政公署的作用功不可没。廉政公署坚持执法、防贪、教育"三管齐下"的方针，即在加强对贪污罪行的调查、检控与惩戒的同时，研究如何使用高度专业化的防微杜渐方法，减少贪污机会，同时通过社区关系开展廉政教育，策动市民支持肃贪倡廉，培养公民的责任感和良好道德。 "防范胜于打击"。预防贪污腐败工作由香港廉政公署防止贪污处负责，任务是改善有可能导致贪污的工作方法及程序，并为公营、私营机构等提供良好的防贪顾问服务。具体工作包括：就各政府部门及公共机构的制度及工作程序进行顾问审查；审查任何一个政府机关的工作程序，一旦认为某个程序可能导致贪污，会写出报告要求改正，建议采取措施堵塞管理漏洞，同时对犯有轻微过错的公职人员予以警告训诫。防贪处提出的建议，９０％以上能在一年内得到落实。 严密的监督使官员"不敢"腐败，完善的制度使其"不能"腐败，适时的廉政教育使其"不想"腐败。"三管齐下"的全新工作方法，治标又治本，使香港成为令人瞩目的廉洁社会之一，香港廉政公署成了世界反贪的一个重要标志。
启示与借鉴 香港的警示训诫制度在提法和做法方面，与我国的警示训诫防线在很多地方相似或一致。在我国陕西省，该省纪委一直倡导和实践着警示训诫防线，主要是运用"教育＋强制"的办法，对超越思想道德防线、有腐败苗头和轻微违规违纪的党员干部，实行超前防范和动态监督，及时给予提醒，有效控制一部分人少犯错误或不犯错误；着力督导犯了错误的人切实改正错误，最大限度地教育、挽救犯有一般性错误的党员干部。对大量过去够不上党纪政纪处分问题的信访件，可以通过这种方式给群众一个明确交代，对经过教育帮助能够改正错误的同志不再单纯使用纪律惩处，形成防范、教育、监督、管理的长效机制，保护绝大多数党员干部干事创业的积极性。将监督关口前移，有效预防和遏制腐败现象的滋生和蔓延。这道防线在总结完善现有监察建议、诫勉谈话、提醒谈话、信访谈话等监督制度的基础上，综合运用警示、训诫、督察、纠正等强制措施；辅之以待岗、调离、免职等组织处理办法。解决问题的适用范围是：轻微违规违纪错误；工作中的偏差和失误；错误行政行为和组织行为；苗头性腐败问题；其他介于可处理与可不处理之间的问题。通过构建这道防线，可以变被动监督为主动监督，变静态监督为动态监督，变事后监督为全程监督，促进反腐倡廉监督工作的经常化、制度化、规范化。它是思想道德防线的延伸，是党纪国法防线的前移，可以有效地解决反腐倡廉工作中存在的教育失之于软、监督失之于疏、惩处失之于远的问题，使反腐败监督防范体系更加严密完善。香港的警示训诫制度对我国的警示训诫防线建设有借鉴的有益经验。从香港的经验看，内地的警示训诫防线还应进一步加强理论研究，扩大防线范围，使其不单单局限于国家工作人员，还应扩大到企业、事业单位的工作人员，并为公营、私营机构等提供良好的防贪顾问服务。我国的警示训诫防线还要善于运用灵活有效的教育方式，适时、适度地开展多种多样的教育活动，提高廉政教育的超前性和预防性。
W0 以下为小组讨论记录9 S+ q- M! 9 H5 C; J/ `; a
老师：下面我们通过分析香港廉政公署的成功经验，探求廉政监督对我国的借鉴意义。- z' o3 ^6 X% l2 T/ N7
同学1：何为廉政监督是指监督机关对国家机关及其公职人员是否廉洁从政所实施的全面监督以及责任追究的活动。何为廉政？廉政，顾名思义，是指清廉为官，廉洁从政。一般来讲，任何政党，甚至团体，尽管其信仰、组织路线，意识形态各有不同，但是他们对其组织内部官员廉洁从政的要求大体相同。亦即廉政是政党成员，政府官员忠于信仰，效力政府的道德底线，是德性、是品质、是从政为官的重要前提条件。廉政监督是指监督机关对国家机关及其公职人员是否廉洁从政所实施的全面监督以及责任追究的活动。
同学2：廉政监督需要为官者以史为鉴，效仿前贤。在我国历史上记载着许多清官廉吏，他们让百姓受惠，令世人敬仰，当然更应当是现今为官者的楷模。例如，张伯行檄文禁馈送：清代乾隆年间，张伯行出任江苏巡抚，上任时他便公布了一份特别的官箴《禁止馈送檄》："一丝一粒，我之名节；一厘一毫，民脂民膏。宽一分，民受之不止一分；取一文，我为人不值一文。谁云交际之常，廉耻实伤。倘非不义之财，此物何来？"他正是这样惠政励已、廉洁自律，始终不违誓言，在历史上享有"江南第一清官"之誉。! t9 y& w3 u y/ e$ q
同学3：廉政监督需要文化。廉政需要摒弃古今中外文化之糟粕，汲取古今中外文化之精华。廉政需要廉政文化入耳、入眼、入心的陶冶和滋养。廉政文化建设需要和社会文化、校园文化相融相和，永远并肩前行。
廉政需要为官者端正自身的名利观。为官者要自醒、自重，通过长期艰苦的思想历练，坚持做到淡泊名利、鄙视官本位思想、耐得起寂寞、扛得住诱惑、经得起考验，努力做到宠辱不惊，心态平和。为官者似乎应当有这种认识--值得尊敬的不是您的岗位，而是您在任何岗位上称职的工作。
同学4：一人犯罪株连九族的悲剧已经成为历史，但是一人升官，鸡犬升天的现象在我们国家的部分地方和单位仍然存在，尤其是在个别官员及亲族的内心深处仍然存在着极大的权力欲望和"乘车、借光"等思想，这些腐败或者是潜腐败的表象，也可能是某些官员不检点甚至走向堕落的初始根源，应当引起警惕，并深入做好防微杜渐的思想教育工作。; W; `' F" K5 G# P
同学5：廉政监督需要为官者始终摆正官与民的关系。几千年来，离我们早已远去的孔孟之道，留给后人那多为人为官的至理名言，回顾朝更代改的历史，真是令人叹服。孟子曾针对人民与君王的关系时讲到："民为重、社稷次之，君为轻"。当官要摆正位置，为人民当的官不是父母官，你服务的百姓才是父母。老百姓是水，水能载着你扬帆远行，水也可以让你翻船喂鱼。 l K3 G) P/ @; ~( F/ m, e
同学2：廉政监督需要为官者努力践行群众观点和发扬民主作风。邓小平同志讲过"越是困难的时候，越是要关心群众。""一个政党就怕听不到人民的声音，最可怕的是鸦雀无声。"要懂得群众是真正的英雄；人民，只有人民才是创造历史的真正动力！为官者，来自于群众，就要永远尊重群众、爱戴群众，一旦忘了本，必将被人民所抛弃。
同学3：廉政监督需要党的监管机构设置科学合理。廉政需要党的组织对党员领导干部实行监督的权威性和实效性。中共中央从2003年建立的对各省、市、自治区主要党政领导干部的巡视制度；近年来，中央纪委对部分省、市"垂直"派驻纪委书记等举措，其目的就是为了强化党的组织对党的领导干部的监督职能。作为领导干部本人要自觉接受监督，主动接受检查和提醒。,& L1 i8 h2 t5 C; N2 T
1、个人的讨论提纲2 g- ^, c; V6 L# P8 M9 /+ d
一、香港廉政公署的成功经验有那些？ % O- n. J
二、应怎样完善我国廉政制度建设？
1、加强制度建设5 H. Y+ c" @9 g6 d6 v
2、明确责任，权责相对应。
3、狠抓落实，强化过程监督
监督学形考作业2标准答案：*, q$ C* j8 H v' P. q! z, u
运用监督学的基本原理和相关知识，结合实际撰写一份调查报告。（1500字左右）j& n4 Q"
参考一
) k9关于党内监督的调查报告
党内监督是指党内政治生活中，党员之间、组织之间，党员与组织之间按照党章党纪的有关规定，从思想、纪律等方面，对党组织和党员执行党的路线、方针、政策和党规党纪情况的监督和督促。党内监督的重点对象是党的各级领导机关和领导干部，特别是各级领导班子主要负责人。搞好党内监督，才能保证党内民主，从而不断地巩固党的执政地位。, ^; z7 Y' q* }; g2 X8 ~* B& j
党内监督严格地说来是一种自觉的、主动的过程，是在党内组织内部范围内，依靠党自身的力量实行的自我约束和完善，强调的是通过党自身的力量解决自身的问题。党内监督就其政治含义而言，它是一种预防的机制，是保持党的先进性和纯洁性、增强党的凝聚力和战斗力的重要手段。% P& |5 X2 W( S$ y3 V+ V+ S
加强党内监督是反腐倡廉的关键环节。我们党是执政党，执政党的党内监督，关系到执政权力的正确行使，人民的根本和人心向背，党的阶段基础和群众基础的不断巩固。提高党的执政能力，很重要的是要通过加强党内监督，保持党的先进性和纯洁性，增强党的凝集力和战斗力，提高党的领导水平和执政能力。% d8 o7 v& b* o$ h
同时，我们也应该看到，近几年虽然党内监督的力度不断加大，也取得了实实在在的效果。但在党内监督上，还存在着一些问题。
一是一些领导缺乏党内平等的民主意识，自持位高权重，凌驾于党组织之上，只许自己监督别人，不许别人监督自己。而腐败现象又恰恰发生在这些领导干部的身上。6 A7 r* T8 a* d8 O
二是监督不了。一些领导干部往往是决策权、执行权和监督权集一身，"党的领导"变成"个人领导"，最后的结果必然是"绝对的权力导致绝对的腐败"。: z- `0 ^7 f* x2 e* e& ~
三是无力监督。现行的纪检监察机关是实行双重领导体制，作为上级监督下级容易，而下级监督上级就很难。就出现人们常说的上级监督下级太远，下级监督上级太难，同级监督太软，法纪监督太晚，舆论监督太泛的现象。极易造成失监、失察、失真的现象，甚至出现所谓的监督"真空区域"。6 Z) B: t! l; h3 X8 b; Q$ J
四是监督渠道不畅。如在一些部门办事公开透明度不高，权力运作、重大事项决策、干部选拔等工作公开性不强，公开范围不广泛，干部群众获取信息还存在不对称问题，致使在行使知情权、参与权、选择权方面受到限制。
针对上述所存在的问题，应采取积极的应对措施。
一是要加强宣传教育，增强党内监督意识，努力营造主动监督、乐于监督、支持保护监督的浓厚氛围。1 A3 o& w# y0 a% g7 G0 E/ ?
二是突出监督重点，强化监督的综合效果。要突出党的各级领导机关和领导干部，特别是领导队伍负责人是党内监督的重点，要通过合理的分权，强化内部制约，变"集权"为民主决策，杜绝少数大包大揽，个人说了算现象。同时要强化对腐败多发部位、环节和重点领域的监督，积极探索、寻求规律，完善制度，防止因垄断等而引发权力滥用问题。要在领导干部权力运行的全过程中实施监督，把事前事中事后监督有机地结合起来。
三是要完善监督体制，提高监督的内在权威。首先积极报开展巡视工作，实现巡视监督与信访监督的相互结合，巡视情况与干部考察的相互勾通，巡视成果与廉政档案的综合利用，推进巡视工作的规范化。其次要积极探索建立以上级纪委监察机关领导为主，同级党委领导为辅的体制，保证纪检监察机关相对独立地实施监督检查权。同时要进一步扩大纪检监察机关的职权范围，改变纪委对科级以上领导干部的违纪只有初核权、没有立案权的现状，真正赋予纪检监察机关对违纪案件独立的立案权，检查权和处分权，不断增强纪检监察工作的权威性、独立性。
参考二
关于完善防范贪官外逃机制紧迫性的思考
防，本指堤防，用来制约水患。范，本指模子，用来检形。防、范连成一个词，引申为防备和禁阻。在廉政监督中，防范一词的含义是指国家监督机关为消除和减少违法违纪行为产生的条件，阻止、减少和根治违法违纪行为所采取的各种方法、措施和手段。
（一）
在中国廉政监督的防范机制中，包含防范贪官外逃机制。但多年来贪官外逃的事件时有发生。2001年10月，中国银行广东省开平支行的前后3任行长许超凡、余振东、许国俊被怀疑与该行账目存在的4.82亿美元联行资金缺口有关。调查开展时，三人已携巨款潜逃到香港，而后到了美国、加拿大。2005年初，中国银行 哈尔滨分行河松街支行行长高山携巨款外逃，再一次引起中国社会的震动。联想起已有浙江省建设厅原副厅长杨秀珠、厦门市原副市长蓝甫、国家电力公司原总经理高严等人外逃，如何打击贪官外逃已经成为社会的焦点之一。
贪官外逃现象必须引起高度警惕。我们有一份不完整的外逃贪官名单：
蒋基芳：河南省烟草专卖局原局长、烟草公司原经理、原党组书记。
卢万里：贵州省交通厅原厅长。
许超凡：中国银行广东开平支行原行长，案发前担任中行广东分行财会处处长。
许国俊：中国银行广东开平支行原行长。
程三昌：河南豫港公司原董事长，曾任漯河市市委书记。
杨秀珠：浙江省建设厅原副厅长，曾任温州市主管城市建设的副市长。
董明玉：河南服装进出口公司原总经理。
蓝甫：厦门市原副市长。
罗庆昌：云南旅游集团公司原董事长。
周长青：国有控股的西安市机电设备有限公司原总经理兼汽车部经理
最新的事例就有2008年10月浙江省温州市鹿城区委书记杨湘洪跑到法国逾期不归。
商务部的一份调查表明，近几年来外逃官员数量大约为4000人，携走资金约500亿美元，但目前被遣返并追回财产的只占很少比例。中国政府曾多次表示，对于外逃贪官，决不能放松与国际合作遣返打击的力度。
（二）
防止贪官外逃，必须健全完善的防范机制，形成严密的制度安排。 中国的腐败官员外逃方式有多种，常见的有持本人护照，正儿八经的打着出国考察的牌子冠冕堂皇的"出访"，有利用假护照、假签证"混"出境的，也有躲在车厢、船里偷渡出去，有些亡命之徒甚至通过游泳流亡海外。这些腐败官员的不义之财"出境"方式也不同。一部分是通过虚假海外投资，或外贸合同，将大额非法资金打着政府款的旗号流出境，也有的腐败官员利用有子女、家属、亲戚在国外，将赃款带过去，还有的就是直接在国外受贿，境外的贿赂人也懂得"糖衣炮弹"，就将赃款直接存入受贿人的账下。现在金融业已经全球化、电子化，一些腐败分子通过网络直接把钱存入国外的账号里，况且中国的银行在海外都有分设机构、代表处等。这些都为犯罪分子转移资金提供了通道。
无庸至疑，直系亲属先行出境是很多贪官准备出逃的第一步，杨湘洪的女儿预在法国定居为杨湘洪滞留法国"养病"提供方便等等。因此有识人士，特别是台盟中央提出了"党政领导干部和国企厂长经理直系亲属出国留学、定居申报备案制度"，该制度阻断了以亲情血缘为纽带的贪官出逃的后路，使纪检监察部门在关员家属出国时就查清钱的来源，搞清官员的正常收入能否满足其家属在境外工作、学习的费用要求，从而在查处腐败时掌握主动。报备制度能有效地防止有外逃打算的贪官阴谋得逞，促使领导干部廉洁用权。在报备制度的实施过程中，应当注意：第一，在官员家属出国前，应对其家庭经济来源及现状予以祥细备案。，尤其对官员本人的经济情况要进行严格审查，看是否存在腐败问题，把好贪官出逃"三部曲"中的第一部。第二，申报制度实行过程中可能会存在申报情况的真实性问题。所以，除了要把申报制度列入领导干部任职考察公示程式外，还应把官员家属出国申报的祥细材料通过网络及媒体向社会公开，实行对不申报和不实申报的有奖举报制度。第三，我国监督部门应严肃查处虚报情况、尤其是那些不申报者，一旦查实要严惩不贷。
（三）
外逃腐败分子喜欢去与中国制度差异很大的国家，如美国、加拿大、澳大利亚等西方国家。再就是与中国台湾关系比较"友好"的国家、地区，例如中美洲一些国家和太平洋上的岛国。或者选择逃向一些处于转型期、法制不健全的地方。犯罪分子之所以逃向这些国家或地区，就是为了逃避我国法律的制裁，找一个地点去挥霍不法之财，在逃之前就瞅准了所逃向的国家与中国的法律差别了。中国的外逃贪官迟迟不能被引渡回国审判，有种种原因，比如说国家间的法律、制度的不同，在引渡期间办案的费用问题。当然，由于引渡协议是在对等原则、相互引渡基础上达成的，如果没有和贪官逃向国签署引渡协定，就根本没有办法实施引渡。
我国的刑法系统于2000年12月28日通过了《引渡法》，这在刑事法律上已经形成了一种制度。1994年，中国与泰国签订了引渡条约。这是中国与他国签订的第一个引渡条约。到目前为止，中国与40个国家签订了56个司法协助、引渡和移交被引渡人条约，为共同打击外逃贪官奠定了基础。 可以预料，今后会有更多的贪官被引渡回国接受法律的审判。但我们希望贪官们跑在制度监管之前的现象越来越少。
监督学形考作业3标准答案：: `' z* A7 y$ X
运用监督学的基本原理和相关知识，结合实际撰写一篇小论文。
参考一
把群众监督当作联系群众的桥梁
紧紧依靠人民群众，强化群众监督，是党的群众路线在惩防腐败中的重要体现。自2002年5月市城市管理行政执法局成立以来，按照市纪委、监察局、市人民政府纠风办等部门的有关要求，市、区两级行政执法局相继建立了向社会公布开通群众投诉举报热线、设立中队执法政务公开栏、聘请由各界群众代表组成的行风监督评议员等一系列群众监督制度。两年多来，在这些群众监督举措的保障下，广大行政执法干部不断开拓前进，积极改进自身不足，克服困难，勇于奉献，为维护城市良好地生产、生活秩序做出了贡献。但是，在行政执法工作中，如何充分发挥群众监督作用，把群众监督由被动接受向主动需要转变，由单向监督向双向互动转变，使群众监督真正成为推动广大行政执法干部依法行政、文明执法、勇于执法的动力，成为广大行政执法干部展现政府形象的窗口，成为行政执法局深入宣传城市管理法规的渠道，成为代表政府密切联系群众，为各族群众排忧解难，更好地为市民服务的通途......这还有待我们进一步实践、思考。* o: h4 S3 p0 M: n1 s& j' x
一、让群众监督成为提高行政执法队伍自身"拒腐免疫力"的内在需要。
加强群众监督既是党对政府职能部门廉洁、勤政的外在要求，也是我们提高自身"拒腐免疫力"的内在需要。市行政执法队伍建立两年多来，通过群众监督的各种渠道，我们不断发现自身在工作中存在的各种问题。市、区两级行政执法局在有关部门的配合下，对其中已经构成违纪、违规事实的执法干部进行了及时、有效地处理，对广大执法干部起到了很好的警示教育作用，并促使我们及时从中反思，建立健全各项廉政、勤政制度，加强队伍思想道德和职业教育，从而提高了自身"拒腐免疫力"。试想，如果没有群众监督的渠道，我们就不能及时发现问题，更谈不上及时纠正和改进了。问题积少成多，性质积轻成重，其结果必将是严重的。因此，我们要自觉地把群众监督视为提高自身"拒腐免疫力"的内在需要，需做是广大人发群众对行政执法干部最深切的爱护，真心实意地切实加强群众监督，使群众监督成为促进行政执法队伍健康成长的重要力量。
二、把群众监督变为深入宣传城市管理法规的重要渠道。0 O: C. T7 ?! Q3 I" l; R
群众监督的各种渠道既是群众反映问题、提出意见的渠道，也应当成为行政执法部门对各族群众宣传城市管理各项法规的生动课堂。我们在接受群众监督的同时，也应充分利用这一时机，及时向群众宣传其所反映问题、意见中涉及的城市管理行政执法的职责、法规、程序等相关内容，变单向监督为双向互动，消除误解，转化矛盾，让群众更多地了解城市管理行政执法这一新生事物，以点带面地宣传、教育群众自觉维护城市管理的各项法规，从而提高市民群众城管法规意识，更加理解、支持执法干部依法行政。! t% |7 b9 k' f" }
三、使群众监督成为密切行政执法干部与市民群众联系沟通感情、相互理解、相互帮助的桥梁。* U# x& I& p8 b4 a& Y: ]
群众监督的各种渠道是执法干部与群众密切联系的重要途径。城管执法部门接受群众监督的时刻也是与市民群众沟通感情的重要时刻。在接受群众监督时，每一位执法干部的言行举动都是执法形象的体现，它直接影响着市民群众对城管执法干部队伍的思想感情。执法干部的热情服务、文明执法带来的不仅仅是群众的交口称赞，还有他们衷心的认可和内心的敬意，这种认可和敬意的积累会不断地转化为对行政执法工作的深深理解与热情支持，它不仅密切了执法干部与市民群众之间的雨水关系，也奠定了支持维护城市管理的坚实群众基础，从而为行政执法工作创设了良好的社会氛围。
群众监督是座促进高效完成城市管理行政执法工作的"金桥"。我们应更充分地发掘和利用这座"金桥"，不断带动我市城市管理行政执法工作再上新台阶。 以下例文运用职务犯罪的监督理论和基本知识，从理论与实际的结合上剖析职务犯罪的贪污罪的认定。可供参考。
参考二
从个案剖析职务犯罪的贪污罪的认定
职务犯罪不是刑法术语，而是理论界针对涉及职务违法犯罪的情况，作出的一种概括和表述。职务犯罪的本质特征是以权谋私、权钱交易。广义的职务犯罪可包括一切基于职务行为的犯罪；狭义的职务犯罪是指国家机关和国家工作人员利用职务之便贪污、受贿，玩忽职守或滥用职权侵犯公民权利，破坏国家对公务活动的管理职能，依照法律规定应当受到惩处的行为。
2008年06月24日 ，广州市人民检察院向新闻媒体通报广州市番禺区广播电视台台长、番禺区广播电视局局长方伟刚因贪污罪、受贿罪、私分国有资产罪
被判处有期徒刑五年零 六个月，并处没收财产人民币三万元、罚金人民币一万元。
（一）贪污罪的概念。贪污罪是指国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位，人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。
（二）贪污罪的构成要件
（三）该罪的主体是特殊主体。包括国家工作人员和受国家机关、国有公司、企业、事业单位，人民团体委托管理、经营国有财产的人员。
该罪的主观方面是故意，并且以非法占有公共财物为目的。
该罪侵害的客体是复杂客体，即公共财产所有权和国家廉政制度。侵犯对象是公共财产。
（四）该罪的客观方面表现为行为人利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。
让我们对照方伟刚的行为：
2002年5月及2004年9月，方伟刚利用审批下属公司工程款支付和设备采购的职务便利，伙同郭某某等人（均另案处理）通过虚开工程发票套取下属公司工程款、虚构合同标的套取设备专款的方式，共同骗取公款人民币508000元。其中，方伟刚分得人民币90000元。
以上行为符合贪污罪的构成要件：
1、方伟刚任职广州市番禺区广播电视台台长、番禺区广播电视局局长，符合该罪的主体身份。
2、"通过虚开工程发票套取下属公司工程款、虚构合同标的套取设备专款的方式，共同骗取公款"行为表明主观方面是故意，并且以非法占有公共财物为目的。
3、方伟刚伙同同伙"共同骗取公款人民币508000元。其中，方伟刚分得人民币90000元。"符合该罪侵害的客体是复杂客体，即公共财产所有权和国家廉政制度。侵犯对象是公共财产。
4、身为公务员且为领导人员的方伟刚"利用审批下属公司工程款支付和设备采购的职务便利，" 共同骗取公款的行为。符合该罪的客观方面表现为行为人利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。
同时，贪污罪界定的金额是：《刑法》第三百八十三条规定，个人贪污数额是五千元。方伟刚分得公款人民币90000元，远远超过刑法规定的数额界限。
综上所述，广州市人民检察院以贪污罪判处方伟刚是事实清楚，适用法律正确。
监督学形考作业4标准答案：( b$ y% K& [3 p
一、名词解释3 ?6 |/ P8 b$ x+ U
1．监督：监督是指为维护公共利益，法定监督主体依法对国家机关及其公职人员行使公共权力的行为实施检查、督导和惩戒的活动。
2.人民主权理论：是指在自然法与社会契约的基础上。国家是人民让渡自己的权利交由国家统一行使而产生的，因此国家只是人民主权的委托管理者，人民拥有最高主权并通过立法权来表达"公意"，对国家管理权力的行使进行监督与制约。
二、填空题. ^% E, w! b0 S( Q% x
1、 2、法律 3、公权力 4、分权制衡 5、
6、谏诤 7、权力8、绩效 9、工作 10、视察权
三、多项选择题
1、ABCD 2、ACD 3、ACD 4、ABCD 5、ABCD
四、简答题% t: B$ _ w. q# R1 |& R. v% l2 n
1．国际间反腐败合作体系的基本架=构与特点：
答案：P311 ---P319
2、政府财务审计
答案：P248
3、违法行政行为的认定
答案：P213
五、论述题/ e% k7 s. Q' J' P$ L, g
1．什么是党内监督，党内监督有什么特征?
答：P123 ----P125
党内监督是中国共产党的各级组织、专门的监督机关和党员，按照法律、法规和党章及其他党内规章制度的规定，对党组织和其他党员的活动进行监督。
特征：广泛性、有限性 强制性 目的性 先进性
u( d2．试述检察机关在监督体系中的地位与作用 P161
答： 检察监督是检察机关根据宪法和法律规定，依照人民代表大会的授权，从维护国家法律统一正确实施的立场和宗旨出发，对行政、审判和军事执法活动做出合法性评价，并对其违法和犯罪行为加以处分的活动。作为专门的法律监督机关的人民检察院，应担负起法律监督的职责，对检察监督进行科学定位，从而实现以法治国的紧迫要求。检察监督角色定为：
1、检察监督权由人民代表大会授予，是人民检察院单独行使的一项基本国家权力。它的实质是法律监督权，是国家权力机关为监督其他国家机关统一正确地实施法律而设置的一项专门权力。在国家机构中，检察机关由人民代表大会产生，向人民代表大会负责，接受人民代表大会的监督，与人民政府、人民法院地位平行，且从中央到地方自成独立的组织系统。把检察监督权上升为一项基本的国家权力，检察机关直接向权力机关负责，这是由它法律监督机关的性质决定的。我国实行人民代表大会制度，人民代表大会既有理由也有必要对其他国家机关的立法和执法活动实行全面监督，但由于繁重的任务又使它难以全面地担负起这一责任。为了解决这种矛盾，就需要采取一种授权方式由一个国家机关代行这种职权。检察机关就是这样的机关。从这个意义上说，可以理解为人民检察院是人民代表大会在法律监督方面的执行机关。它的授权根据、权力来源和政府的行政权、法院的审判权、军委的军事权是完全相同的。 2、检察机关根据人民代表大会的授权对行政、司法和军事机关的执法活动实施广泛的监督。这种监督不在于取代各类国家机关的内部监督和职能监督，而是以国家权力机关为后盾对其他国家机关形成外部监督机制，是更高层次上的监督。在我国法律监督体系中，检察监督仅次于人大监督，其地位应当高于其他监督制度。
当代中国依法治国的方略已经选定，法治国家的目标已经明确，推行法治的条件也日臻成熟。我们建设社会主义法治国家、应达到以下目标：第一，完备统一的法律体系。第二，普遍有效的法律规则。第三，严格公正的执法制度。这里包括行政执法制度与司法制度两方面。第四，专门化的法律职业。在实现以上目标的过程中，检察监督的作用应当具体表现在以下方面。
（一）维护国家法制在全国每个地方都得到统一、正确地实施
作为全面担负法律监督职责的专门机关，检察机关应强化检察监督，以有力有效的方式同各种有法不依、执法不严、违法不究的行为作斗争，以监督权力的正常依法进行。以上作用，主要是通过检察机关的审判监督、职务犯罪监督、刑罚执行监督、民事审判监督、行政诉讼监督等职能实现的。
（二）依法打击各种犯罪，保护国家和人民的利益不受侵犯，维护社会大局稳定
改革的深化涉及社会生活的各个方面，引起了各方面利益的调整，引发了一些社会矛盾，当前在我国政治、经济和社会各方面还存在许多不安定的因素。国内外敌对势力对我实行"和平演变"战略；一些邪教、非法宗教在一些地方蔓延；严重暴力犯罪增多；经济犯罪大要案不断上升；由于各种因素引起的群体性事件不断发生。这些问题，说明影响社会稳定的因素还大量存在。作为检察机关来讲，要充分发挥打击犯罪和保护人民的职能作用。
1、坚决打击严重破坏社会秩序的刑事犯罪，为经济建设创造良好的环境。鉴于社会治安形势的严峻，对严重刑事犯罪必须严厉打击，这是实现国家长治久安和人民群众安居乐业的重要保证。检察机关要与公安、法院等部门密切配合，严厉打击那些危害国家安全、破坏社会秩序的暴力犯罪及各种经济领域内的犯罪，从根本上维护社会稳定，为经济建设创造一个安定的环境。
2、依法惩处渎职侵权犯罪。国家机关工作人员的渎职、侵权犯罪，严重地阻碍了国家法律的正确实施，破坏了国家公务活动的纯洁性，损害了国家的权威形象，对公民权力造成了严重的侵害。检察机关应充分发挥检察监督职能，依法惩处这类犯罪。
3、严厉打击贪污贿赂等腐败行为。在现代世界各国，腐败是一个具有普遍性的社会政治现象和客观存在，我国也不例外。由于国家权力的行使是由许许多多的公职人员去承担和运行的，而一些公职人员由于以受不住各种利益的诱惑，加之权力本身的易腐性，出现一些与人民利益相违背的腐败现象和腐败行为，且呈愈演愈烈之势，因此，必须对国家机关及其公职人员的各种权力进行制约，而检察监督是一种最有效的手段。因此，进一步完善法律监督体系，加强检察监督的力度和广度，是惩治腐败，加强廉政建设的有力措施。
(三)预防职务犯罪，从源头上防止权力的腐败和滥用，保证国家机器的正常运转
国家工作人员是国家职能的体现者和执行者，是国家机器的重要支柱，其权力的行使是否公正廉洁、尽职尽责直接关系到依法治国的进程和社会主义建设的成败。在严惩国家工作人员贪污贿赂、侵权渎职犯罪行为的同时，如何才能从源头上预防、遏制权力的腐败和滥用已经越来越为人们认识到它的重要性。而这正是检察监督的重要的组成部分。在实践中，检察机关在查处职务犯罪过程中，紧密联系具体的行政执法行为和司法行为，了解、发现各种职务犯罪案件的发案特点、规律，发现在权力行使过程中所存在的制度上、管理上的漏洞和隐患，找出相应的解决对策，向有关单位、部门发出通报和建议要求予以解决；根据不同行业特点开展重点预防、全程预防、跟踪预防等等，将事后监督转变成事前、事中监督，对于从根本上遏制职务犯罪的滋生和蔓延、降低发案率，规范、监督具体行政行为和司法行为等起到了巨大作用，在一定程度上推进了依法治国的进程。
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